ガバナンス

リスクマネジメント

企業を取り巻く環境が複雑かつ多様化する中、リコーグループでは「リスクマネジメント」を事業に関する社内外の様々な不確実性を適切に管理し、経営戦略や事業目的を遂行していく上で不可欠のものと位置づけ、下図の体制のとおり、全役職員で取組んでいます。

当委員会は、CEOの指名する委員長と、本社機能を中心とした各組織の代表者から構成されています。“リスクに対して常にオープン”を基本姿勢とし、委員会外からリスクの示唆があった場合においても、必要に応じて委員会を開催し、GMCへの提言等を行います。

全社リスクマネジメント連携強化会議

組織間の連携を強化し、リコーグループ全体と各組織（当社各部門・グループ各社）におけるリスクマネジメントの実効性向上を目的に設置しています。

会議は、リスクマネジメント委員長主催で定期的に開催され、各組織の組織長より任命されたリスクマネジメント推進者が出席します。会議の主な役割は次のとおりです。

1. リコーグループ全体の経営重点リスク決定に関する情報共有、および、各組織への認知促進と展開。
2. 各組織（当社各部門・グループ各社）で抽出された重要なリスクを吸い上げ、リコーグループ全体の経営重点リスクへの反映を図る。
3. リスクマネジメント推進に関する情報共有と双方向の意見交換の実施。

2019年度の主な経営重点リスク

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事件・事故発生時の対応

リコーグループでは、国内外の全関連会社を対象としたリコーグループ標準“インシデント発生時の対応標準”を制定しています。

リコーグループの企業活動に悪影響をおよぼすインシデントの発生があった場合、発生区から各インシデントごとの主管区を通し、“重大インシデント”として速やかに、株式会社リコーの社長、内部統制委員、開示統括部門、事案に関係する役員、監査役等に報告し、社長方針に基づく対応および再発防止を講じる仕組みを構築しています。

これら重大インシデントについては、直近の半年間に発生したインシデントの概要およびその対応、再発防止策などとインシデント区分別の発生件数の推移について、半期毎に取締役会に報告しています。

また、重大インシデントの報告内容や発生件数の推移・傾向は、GMCにおける翌年度の経営リスク見直し時の参考にしています。

報告された重大インシデントのうち、コンプライアンス関連事案（GRI G4 SO5の(a)に合致したもの）の発生件数は、2017年3月期19件、2018年3月期27件、2019年3月期33件でした。

その中でも外部への発表を要する重大な法令違反、事件・事故として2016年3月期、リコーグループでは、インドでの不適切会計処理が1件発生しておりますが、2017年3月期以降は発生しておりません。リコーインドの状況に関してご報告が必要な場合はWebサイト等で速やかに報告いたします。

リコーインドの不適切会計処理

リコーインドにおいて、会計監査人により不正行為の兆候の指摘があり、社内調査の結果一部社員による不適切な会計処理が判明し、2016年3月期のリコーインドの決算発表が同年11月まで遅れました。

• 2015年第1四半期の決算報告後に、コーポレート・ガバナンス徹底のために会計監査人を変更。
• 同年第2四半期決算において、新会計監査人から一部社員による不正行為の兆候についてリコーインド経営陣・同監査委員会に指摘が行われた。
• 同社監査委員会が外部専門家を選任し、社内調査を実施した結果不適切会計の疑いが強まり、2016年4月20日ボンベイ証券取引所に報告。
• 7月19日、一部社員により意図された不適切会計処理を継続調査し、修正結果を反映した2015年度の損失見込みを公表。
• 11月18日、遅れていた2016年3月期の決算を発表。
• 2017年9月11日、取引先のFDS社がリコーインドに対してインド破産倒産法に基づき会社更生手続きの申立てを実施。
• 9月29日、会社法審判所はこの申立てを棄却し、この決定に基づきFDSは申立てを取り下げ。
• 10月26日には、FDS社がリコーインドの債権者としてインド破産倒産法に基づき再建手続開始の申立てを実施。
• 2018年1月29日、リコーインドは、インド破産倒産法第10条に基づく会社更生手続開始の申立てを会社法審判所に対して実施。
• 2019年2月15日、リコーインド債権者委員会が会社更生計画案を承認し、会社法審判所に提出。
• 2019年5月9日、2019年3月期連結決算においてリコーインドに関連する149億円の追加損失計上を発表。

これまで、子会社経営管理の強化、子会社の外部会計監査人の適格性評価、内部監査の実効性の向上、グローバルでの内部監査部門の連携強化、コンプライアンス教育の徹底などを実施いたしました。引き続き再発防止に向けた取り組みを徹底するとともに、当社グループにおけるガバナンス強化を図ってまいります。

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リコーグループのBCP（事業継続計画）

リコーグループでは「万が一の大災害や事故」が発生した場合に、それによる被害を最小限に抑え、事業をすぐに復旧し継続できるようBCP（事業継続計画）を構築しています。

ここでは事業継続計画そのものに加え、実施・運用、教育・訓練、是正・見直しを含めて考えるBCM（事業継続マネジメント）の範囲までを実施しています。

グループ各社がそれぞれの状況に合わせたBCPを構築していますが、グループとして取り組むBCPとしては、現在「新型インフルエンザの蔓延」、「日本国内における大地震等の広域災害発生」「製品の供給が長期にわたり中断する」の3つの事象を想定したBCPを策定しています。

新型インフルエンザ対応BCP

基本方針

警戒レベル

リコーグループでは、新型インフルエンザ発生時に世界中のリコーグループ各社が新型インフルエンザの発生状況を共通の基準で認識し、あらかじめ定めた行動計画に基づき対応する為、独自の警戒レベル及びその発令基準を制定し運用しています。2009年から2010年にかけて世界的に流行した新型インフルエンザ（A/H1N1）を経験し、状況に応じた適切な対応を可能とするために警戒レベルの見直しを行い、2011年度より現在のものを採用しています。

5段階の判定レベルを策定し、グループ各社は各レベルに応じた対応策を実施します。

本社はWHOのフェーズ発表等を参考にしながら、(1) 感染の拡大状況、(2) 毒性の強さ、(3) 各地域のグループ企業内の被害状況等を総合して各極が具体的にどのレベルに達しているかを判断します。

警戒レベルの概要は下記の通りです。

行動ガイドライン

リコーグループでは、「リコーグループ新型インフルエンザ対応行動ガイドライン」を制定し運用しています。

ガイドラインでは、各部門および従業員が各警戒レベルにおいて行う業務活動や許可／禁止事項、また警戒レベル5において継続すべき業務の準備・実施事項を定めています。

重要業務

リコーグループでは、従業員の安全を前提に、警戒レベル5の感染蔓延期（パンデミック）でも継続すべき重要な業務を以下のように定め対応します。

警戒レベル5の感染蔓延期においては業務を停止し、社員は自宅待機とすることを原則とするが、社会の強い要請に応える為、或いは経営上のやむをえない理由でどうしても継続しなければいけないと判断される業務を、以下の通り定義する。

1. 最優先継続業務　社会機能維持顧客^※に対する以下製品・サービスの供給継続の為の業務
   • MFP／プリンター／FAX等の保守サービス及びサプライ
   • サーマルメディア製品（医療、食品、物流関連製品）

   ※

   社会機能維持顧客とは、社会機能を維持するために必要な機関及び政府等が指定するインフラ事業等（公的機関、医療､治安､通信､運輸､食品関連､ガス､水道、金融､輸送などに従事する団体、企業）における、社会機能維持業務に直接従事する部門を言う。

2. 重要継続業務
   • 企業として存続する為に、最低限果たすべき基本業務（給与の支払い、債権者への支払いなど）
   • 各部門として、警戒レベル5でどうしても継続せざるを得ないと判断される業務で、予め部門長の承認のもと登録されかつ対応行動計画書が作成されている業務

対応行動計画

リコーグループでは、警戒レベル5で業務継続する為に必要な対応行動計画を作成しています。

各社/各部門は、最優先継続業務及び重要継続業務に対し、業務インパクト分析を行い、「リコーグループ新型インフルエンザ対応行動ガイドライン」をよりどころに、対応行動計画を作成しています。

国内広域災害対応BCP

日本国内において発生する広域の自然災害／事故災害に迅速・効果的に対応するために、以下の基本方針に基づいてリコーグループの国内広域災害対応BCPを構築しています。

1. 従業員／家族／お客様／ビジネスパートナーの皆様の安全確保を最優先する。
2. 社会機能維持（災害対応に重要な役割を持つ公的機関、医療機関、国が指定するインフラ事業等）に携わるお客様への対応を優先する。
3. リコーグループが被る可能性のある重大な経営への被害に対し、事前に対応策を検討し、十分な準備／対応を行うことで事業への影響を極小化する。
4. 事業活動の中でBCPを独立させて構築するのではなく、事業／業務プロセスの見直しの中で、常にその一部としてBCPの視点を加えていく。

想定

国内において広域に発生する可能性が高い様々な災害（地震・大規模水害・火山噴火・原発事故など）に迅速・適切に広く対応できる準備を整えられるよう、BCP策定に当たっては、「首都直下型地震」、「南海トラフ巨大地震」という代表的な災害を想定しています。

BCP構築ステップ

グループとして取り組む重要機能（防災対応、情報インフラ構築、販売、生産／調達等）を選定し、それぞれの機能毎に以下の構築ステップにてBCPを構築しています。

“小さなBCP構築マニュアル”を活用したグループ共通のBCP構築

グループ各社が個々に構築したBCPは、何をどこまで実施すれば十分なのか？各社が構築したBCPに漏れや無駄はないのか？という疑問がありました。

経済産業省のモデル事業に参加し、そこで習得したISO22301のノウハウを生かして、2014年にリコーグループ独自の“小さなBCP構築マニュアル”を作成し、各社はこれに沿ってBCPを構築しました。

ここには簡単な構築状況チェックリストも含まれており、各社の対応状況が一目でわかるようにもなっています。

教育・訓練

社員用「国内広域災害対応マニュアル」を配布すると共に、eラーニングを利用した「大災害：事前の備えと発生時の対応～リコーグループのBCP～」と題した教材を作成し、リコーグループで策定しているBCPの概要および災害にいかに対応すべきかについて、教育を実施しています。

各社・部門が実施する訓練に加え、毎年グループ合同の同時訓練を実施しています。これは、その年ごとに発生する災害を想定し、それぞれの地域の組織がその想定に合った対応の訓練を行っています。

またこれに合わせ、［グループ統括災害対策本部］［グループ会社現地対策本部］など、対象毎に様々なタイプの訓練を実施しています。

一般社員には安全確保や安否確認などの訓練のほか、会社からの連絡手段の一つとして開発した災害時メッセージボード^※閲覧訓練も実施しています。

※災害時メッセージボードとは：

災害が発生して通信が輻輳し、連絡が取り難い状況においても確実に会社から従業員に対し必要な情報を伝える手段の一つとして開発しました。
従来の安否確認システムの活用や緊急連絡網に加え、従業員がパソコンやスマートフォンを使いインターネット上の会社からのメッセージを読むことができる「掲示板」として運用しています。